Как провести расследование, если у компании есть претензии к сотруднику?

Как провести расследование, если у компании есть претензии к сотруднику? Чтобы привлечь сотрудника к ответственности за проступок, нужны доказательства. ТК не прописывает процедуру проведения расследования и сбора доказательств. Давайте попробуем разобраться в этом вопросе вместе с компанией "Правовой эксперт". Чтобы провести внутреннее расследование, рассмотрим алгоритм из нескольких шагов.

Определите предмет расследования.

Например, проверьте, как соблюдается положение о проведении тендеров и выборе поставщиков или охраняется конфиденциальная информация компании.

Составьте список лиц для включения в комиссию по проведению расследования.

Рекомендуется включать в состав комиссии работников, которые занимаются предметом расследования. Например, если расследуете нарушение в сфере информационных технологий, привлеките IT-специалистов, которые разбираются в соответствующих IT-ресурсах. Лучше включать в состав комиссии доверенных лиц, которые не разгласят информацию и не навредят проверке. Полезна помощь и сторонних консультантов для независимой оценки фактов, например юристов или финансистов.

Издайте приказ о проведении расследования.

Приказ подписывается лицом, которое полномочно подписывать такие приказы, например директором компании. В приказе определите предмет расследования, сроки проведения, назначьте членов комиссии и установите их полномочия. Если расследуете финансовые вопросы, например дачу взятки или хищение, прямо укажите в приказе, что комиссия будет проводить «проверку финансово-хозяйственной деятельности компании». Это позволит увеличить срок давности для привлечения нарушителей к дисциплинарной ответственности. По общему правилу он составляет шесть месяцев со дня проступка, а при проверке финансово-хозяйственной деятельности — два года. Укажите в документе, что расследование и его результаты — конфиденциальная информация. Упоминать об ответственности за разглашение не нужно, так как это напрямую следует из ТК РФ. Не перечисляйте в приказе интервьюируемых работников и третьих лиц, так как в процессе интервью список может изменяться. И если список уже установлен приказом, потребуется принять еще один документ для уточнения.

Ознакомьте с приказом членов комиссии.

Документ не относится к локальным актам, которые связаны с трудовой деятельностью. Поэтому работодатель не обязан знакомить с приказом работника, в отношении которого ведется расследование.68 ТК

Соберите и проанализируйте материалы.

Сделайте это до проведения интервью. Детально изучите внутренние документы компании, локальные нормативные акты и иные материалы, которые относятся к предмету расследования. Чтобы изучать документы, которые содержат персональные данные работников, предварительно получите их согласие на обработку. Согласие можно получить либо до начала интервью, либо во время его проведения. Формулировка о согласии на обработку для проведения расследования может быть в локальном акте. Но от работника все равно потребуется согласие на передачу персональных данных третьим лицам, если для расследования привлекаются сторонние консультанты. Работодатель обязан получить такое согласие. В ином случае компанию могут оштрафовать на сумму до 75 тыс. рублей за нарушение законодательства.

Определите, с кем будет проводиться интервью.

Опросить нужно всех работников, которые располагают полезной информацией для цели расследования. Например, если предмет расследования — финансовые операции, задайте вопросы сотруднику бухгалтерии или финансового отдела. Иногда полезно провести интервью с потенциальными виновниками, а иногда наоборот, так как есть риск, что они запаникуют и оформят больничный. Или уничтожат данные, которые подтверждают их вину.

Примите меры для защиты информации до конца расследования.

Сделайте резервные копии данных или ограничьте доступ к программам. При этом ограничение доступа не должно привести к тому, что работник не сможет выполнять свои прямые обязанности. Как защитить корпоративные секреты - читайте в нашей статье. Временно перевести предполагаемого виновника на другую работу или оформить простой по вине работодателя не получится. Такие действия нужно обосновать, и в итоге они могут навредить компании. Более безопасно на время проверки выдать работнику служебное задание в рамках его трудовой функции, для которого не требуется использовать внутренние системы и базы данных.

Подготовьте вопросы.

До начала интервью составьте перечень вопросов. Задавайте вопросы так, чтобы получить на них максимально детальный ответ. Есть два типа вопросов: общие и предметные. К общим относятся вопросы в отношении работника, его роли и функции в компании, порядке взаимодействия с другими отделами. Предметные раскрывают суть расследования. Если оно связано с использованием IT-ресурсов, можно спросить:
  • работаете ли вы из дома;
  • если да, как подключаетесь к IT-системам;
  • используете ли в работе личный компьютер или свое программное обеспечение;
  • используете ли карты памяти, переносите ли на них данные;
  • передавали ли свой логин и пароль от рабочего компьютера третьим лицам;
  • где храните свой логин и пароль и т. д.

Проведите интервью.

Во время интервью или сразу после него составьте протокол. Протокол подписывают и те, кто берет интервью, и те, кто его дает. Проводите опрос в присутствии минимум двух свидетелей. С согласия интервьюируемого можно вести аудио- или видеосъемку. Можно попросить работника ответить на вопросы письменно. Отказ от письменных либо устных ответов оформите актом в присутствии минимум двух свидетелей. Привлечь к ответственности за отказ от интервью не получится, даже если обязанность проходить его есть в локальном акте. Исключение — случаи, которые связаны с охраной труда. Например, работник не сообщил об известной ему информации, которая влияет на безопасность людей и производства. Но в рамках внутреннего расследования такие инциденты обычно не рассматривают.

Проанализируйте факты и оформите результаты расследования.

Комиссия анализирует факты, которые выявлены в ходе расследования, и устанавливает, были ли нарушения и кто их допустил. После анализа составляется отчет, который подписывается всеми членами комиссии. Чем формальнее цель расследования, тем формальнее должен быть отчет, то есть каждый факт должен быть подтвержден документально.    
70

Благодарных компаний

8

Лет успешного опыта

92%

Выигранных дел

840

Успешных кейсов

Преимущества компании

Мы Вам рады

Мы ценим и любим своих Клиентов, строим с ними длительные, уважительные и доверительные отношения. Именно поэтому мы вправе гордиться тем, что многие наши Клиенты с нами вот уже больше 8 лет.

Индивидуальный подход

Мы строим партнерские отношения, которые наполняем взаимовыгодными решениями и долгосрочными перспективами.

Мы можем многое

Мы готовы помочь Вам в решении текущих задач Вашего предприятия, оптимизировать затраты и налоги, при этом освободим Ваше время для решения стратегических задач бизнеса

Остались вопросы?

Перезвоним в течении 5 минут!
Наши специалисты ответят на любые Ваши вопросы, касающиеся юридических проблем.
Получите бесплатную консультацию прямо сейчас!

Несколько интересных фактов о нас

Над проблемой трудятся юристы узкой специализации.

Профессиональная помощь юриста поможет вам защитить свои права и получить справедливую сумму возмещения.

Клиенты оплачивают услуги «Правового эксперта» только после получения суммы возмещения.